推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展

面臨的問題及策略研究

周海川　孟山月　石以濤

黨的二十屆三中全會提出，“推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展”。科技創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟增長、促進動力變革的源泉，是打造高質(zhì)量發(fā)展新動能的關(guān)鍵。我國將創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置，積極暢通創(chuàng)新資源在創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的流通，不斷促進產(chǎn)學研用深入融合，被社會各界廣泛關(guān)注。

就科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合研究而言，多數(shù)學者認為其是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐力量、構(gòu)建新發(fā)展格局的必由之路，有助于抓住產(chǎn)業(yè)變革機遇、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級、提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力（洪銀興、任保平，2023）。梁樹廣等（2023）利用耦合協(xié)調(diào)度模型測算我國31個地區(qū)制造業(yè)2010—2019年產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和資金鏈耦合協(xié)調(diào)度，發(fā)現(xiàn)我國創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈間存在耦合互動關(guān)系，資金鏈良性運轉(zhuǎn)可以顯著促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級。一些研究分析了影響科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合的因素和機制，比如，趙晨等（2023）探究了人才鏈與創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合的理論邏輯，提出用“人才—創(chuàng)新”閉環(huán)、“人才—產(chǎn)業(yè)”閉環(huán)及推動“創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)”螺旋三類人才鏈支撐科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合。張本秀和吳福象（2024）發(fā)現(xiàn)機器人應(yīng)用通過資本積累效應(yīng)和就業(yè)極化效應(yīng)促進產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合，并且在欠發(fā)達地區(qū)和創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的行業(yè)促進作用更大。柳毅等（2023）發(fā)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟通過緩解資本錯配、促進科技人才集聚和金融發(fā)展，推動傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合，并且是非線性促進作用。

在圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈方面，各國尤其是發(fā)達國家已經(jīng)意識到基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵，我國基礎(chǔ)研究投入主要是高校和科研機構(gòu)，企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)投入經(jīng)費總體偏低，更偏重于技術(shù)與產(chǎn)品的后端研究。科技創(chuàng)新成果產(chǎn)生需要合理配置技術(shù)、人才、資金等要素，以及有效的激勵機制、良好市場與政策環(huán)境，盡管我國從研究到實驗再到產(chǎn)業(yè)化已形成較完備的技術(shù)應(yīng)用流程，但相比于發(fā)達國家，我國中試能力明顯不足，中試環(huán)節(jié)的高投入、高風險特性導(dǎo)致高校、科研機構(gòu)、企業(yè)普遍不重視中試問題，制約著我國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的良性互動。

在圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈方面，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與前沿市場信息不能及時、精準反饋給創(chuàng)新主體，產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間的壁壘導(dǎo)致創(chuàng)新鏈難以快速響應(yīng)市場需求、有效支撐產(chǎn)業(yè)鏈提質(zhì)增效。為提高我國科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合，一些學者提出，應(yīng)根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)、不同企業(yè)特征建立起符合技術(shù)規(guī)范與市場需求的中試平臺，扶持重點技術(shù)順利轉(zhuǎn)化為科技成果，營造良好營商環(huán)境，加大金融政策支持，鼓勵創(chuàng)投資本參與科技創(chuàng)新投資。

綜上，國外學者對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合的研究取得了豐碩成果，但存在以下幾點需要改進：一是關(guān)于企業(yè)方面的相關(guān)研究較少，且深度不足；二是對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合的決策機理以及面臨的堵點、卡點的挖掘不深入，難以形成有效的政策建議。本研究基于已有文獻，采取問卷調(diào)查和深度訪談形式重點了解東中部地區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合狀況以及面臨堵點卡點，以期提供合理可行的政策建議。

本次調(diào)研共收集有效問卷195份，并對10余家企業(yè)開展深度訪談。調(diào)研對象包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（56.4%）、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（36.9%）、未來產(chǎn)業(yè)（6.7%）等，涉及民營企業(yè)（72.8%）、地方國有企業(yè)（15.4%）、央企（4.1%）、外資企業(yè)（2.6%）4類所有制企業(yè)。從主營業(yè)務(wù)收入看，2000萬元以下的占32.6%，2000萬—1億元的企業(yè)占26.4%，1億—10億元的占24.1%，10億元以上的占15.9%。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在一系列創(chuàng)新政策引導(dǎo)下，企業(yè)加強科技創(chuàng)新意愿較強，呈現(xiàn)出規(guī)模增長、領(lǐng)域拓展、方式優(yōu)化等特征。從科技創(chuàng)新投入方面看，六成企業(yè)表示2025年將加大科技投入，較少投入或不投入的占比為6.7%，34%的企業(yè)表示“視情況而定”。從企業(yè)研發(fā)強度看，28.7%的企業(yè)年均研發(fā)費用占主營業(yè)務(wù)收入的比重已經(jīng)達到6%以上，21.8%的企業(yè)為4%—6%，17.2%的企業(yè)為2%—4%，5.7%的企業(yè)為1%—2%，1%以下的企業(yè)為26.6%。從研發(fā)人員情況來看，被調(diào)研企業(yè)研發(fā)人員規(guī)模持續(xù)擴大，30.73%的企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)占員工總數(shù)占比為5%以下，20.31%的企業(yè)占比5%—10%，23.96%的企業(yè)占比10%—20%，占比高于20%的企業(yè)為24.1%。企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)占員工總數(shù)占比（5.9%），盡管與2023年我國研發(fā)投入前1000家民營企業(yè)的14.58%差距較大，但也表明我國企業(yè)越來越重視研發(fā)人員。

從企業(yè)所屬行業(yè)看，企業(yè)集中在制造業(yè)行業(yè)為42.5%，其次是科學研究和技術(shù)服務(wù)（13.5%），計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（11.9%），建筑業(yè)（10.9%）。從已有科技創(chuàng)新平臺或載體看，42.5%的企業(yè)設(shè)有技術(shù)中心，24.3%的企業(yè)設(shè)有技術(shù)創(chuàng)新中心，11.9%的企業(yè)有檢驗檢測平臺，擁有示范基地的為16.6%，擁有孵化器和眾創(chuàng)空間均不到8%。從創(chuàng)新方式看，獨立開發(fā)與研制占比最高，達到60.1%，與其他企業(yè)合作開發(fā)占比為25.91%、與高校或科研機構(gòu)合作開發(fā)為48.19%，引進國外技術(shù)占比為21.24%，并購或合資獲得技術(shù)的占6.74%，參與新型舉國體制獲得技術(shù)的占比最低（2.59%）。

（一）原始創(chuàng)新能力不強導(dǎo)致“代差”

“代差”指兩代技術(shù)產(chǎn)品在科技含量、產(chǎn)品性能、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率等方面的差別。基礎(chǔ)研究是科學創(chuàng)新源頭，其薄弱會限制原始創(chuàng)新能力，導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”。通過調(diào)研企業(yè)技術(shù)水平，發(fā)現(xiàn)在同行業(yè)中“處于國際領(lǐng)先”“處于國內(nèi)領(lǐng)先”的企業(yè)分別為一成、四成，且集中在通用或?qū)Ｓ迷O(shè)備，汽車制造，計算機、通信設(shè)備制造業(yè)，以及電力、燃氣及水生產(chǎn)供應(yīng)行業(yè)。盡管近年來企業(yè)更加注重核心技術(shù)攻關(guān)和基礎(chǔ)研發(fā)，如六成企業(yè)將獨立開發(fā)與研制作為主要方向，五成選擇與高校或科研機構(gòu)合作開發(fā)，但基礎(chǔ)研究不可預(yù)測、時間長、風險高，需投入巨大人力、物力、財力等。2020年中、美、日基礎(chǔ)研究經(jīng)費中企業(yè)執(zhí)行占比分別為6.5%、32%、47%，基礎(chǔ)研究資金支撐不足導(dǎo)致企業(yè)基礎(chǔ)研究不活躍，與科技創(chuàng)新主體的地位不匹配。調(diào)研中，企業(yè)很少關(guān)注基礎(chǔ)研究（圖1），其中“創(chuàng)新花費太大了，企業(yè)承擔不起”是首要原因（47%），其次是創(chuàng)新人才少（38%）。北京一家集成電路設(shè)計企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)理表示，突破發(fā)達國家長期技術(shù)積淀形成的體系化技術(shù)壁壘是從事基礎(chǔ)研發(fā)的重要使命，囿于國內(nèi)技術(shù)積累不足需向國外繳納高額專利費，企業(yè)燒了很多錢，目前資金缺口較大，延緩了創(chuàng)新步伐。

（二）中試服務(wù)水平低和體系不完善導(dǎo)致“時差”

“時差”指創(chuàng)新技術(shù)沿著創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈從產(chǎn)生到應(yīng)用的時間差別。其中，中試是實驗室階段向商業(yè)化生產(chǎn)的過渡性小規(guī)模試驗，是連接新產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之間的“橋梁”，通過中試能夠及時發(fā)現(xiàn)問題、改進方案、提升質(zhì)量，縮短測試產(chǎn)品可不可產(chǎn)、好不好用的驗證時間。當前，我國仍有大量中小企業(yè)不重視中試驗證。究其原因，除中試機構(gòu)職能定位散，高端設(shè)備、儀器、試劑、軟件等過度依賴國外，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“企業(yè)類中試服務(wù)太少”是最大原因，占比近五成，其次是服務(wù)比較單一（28%），中試服務(wù)機構(gòu)網(wǎng)上信息太少、數(shù)據(jù)共享不足、服務(wù)價格不透明、權(quán)威性的中試服務(wù)機構(gòu)難以找到也是重要原因，分別占兩成左右，部分企業(yè)還選擇了“智能化網(wǎng)絡(luò)化程度不高”等原因（14%）。“橋梁”的過少、過窄、過封閉，制約著創(chuàng)新技術(shù)和科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化步伐。合肥一家科技初創(chuàng)公司首席技術(shù)官表示，目前面向企業(yè)的中試平臺總量偏少，大多集中在北京，溝通、交通等成本很高。

（三）資本擔憂和科技中介服務(wù)滯后導(dǎo)致“偏差”

科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一個充滿未知、長期、復(fù)雜的系統(tǒng)工程。科技成果的產(chǎn)業(yè)化必須進行資本化創(chuàng)新，投資方希望企業(yè)快速產(chǎn)生利潤，而企業(yè)產(chǎn)品從研發(fā)到應(yīng)用需一定技術(shù)周期，尤其是重大科技創(chuàng)新還要經(jīng)歷大量試錯過程，不確定性太大，很多投資者不愿意承擔風險。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)最希望政府支持的服務(wù)中，“完善促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融服務(wù)體系”占比19.5%，“對接風投機構(gòu)”占比7.2%。一家醫(yī)療企業(yè)負責人談到，醫(yī)療科技成果轉(zhuǎn)化包括但不限于制定科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)計劃、醫(yī)療科技成果臨床前研究、臨床研究、申報與審批、監(jiān)測等，每個階段都包括眾多復(fù)雜分項研究，一旦出現(xiàn)差錯或意外，都可能導(dǎo)致后續(xù)工作無法開展。從頭再來、前功盡棄、無功而返、直接終止最終成為眾多醫(yī)療科技成果轉(zhuǎn)化的歸宿。另外，打通科技成果轉(zhuǎn)化渠道還需要眾多中介服務(wù)，企業(yè)要求“提供信息咨詢、人才培訓、技術(shù)指導(dǎo)、貸款擔保等中介服務(wù)”占比達到14.9%。

（四）資本擔憂和中介服務(wù)滯后導(dǎo)致“落差”

“落差”指已掌握的重大原始突破性科研成果未對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生根本性變革而引起預(yù)期和需求間的差值。近年來中國論文自然指數(shù)、PCT專利申請量、有效發(fā)明專利量均超過美國，但技術(shù)開發(fā)同產(chǎn)業(yè)對接不暢影響了企業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)鏈水平。中國前沿科技成果僅10%—30%被應(yīng)用于實際生產(chǎn)中，能夠真正形成產(chǎn)業(yè)的科技成果僅為其中的20%。科技成果轉(zhuǎn)化過程復(fù)雜且充滿未知，但逐利型的投資方不愿意承擔過多風險，傾向于投資成熟期項目。

在“影響企業(yè)產(chǎn)學研合作主要因素”調(diào)研中，50%認為缺乏轉(zhuǎn)化技術(shù)的人才、設(shè)備和資金，26%認為高校院所技術(shù)與市場脫節(jié)，其余影響因素還包括企業(yè)在合作中主動權(quán)太小、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用和專利申報費高等。在企業(yè)最希望政府支持服務(wù)中，兩成選擇“完善促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融服務(wù)體系”，15%選擇“提供信息咨詢、人才培訓、技術(shù)指導(dǎo)、貸款擔保等中介服務(wù)”。成都一家醫(yī)療企業(yè)負責人談到，企業(yè)單品種創(chuàng)新藥研發(fā)平均耗時10年，比國內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資基金存續(xù)期還長，企業(yè)遇較長時間的資本籌措艱難時期會影響成果轉(zhuǎn)化進度。

（五）政策上暖中熱下涼導(dǎo)致“溫差”

“溫差”指創(chuàng)新政策出臺后在執(zhí)行以及效用方面與企業(yè)在感知上存在差別。今年以來，創(chuàng)新成為多地“新春第一會”關(guān)注焦點。當問到“企業(yè)創(chuàng)新受益最大的政策來自哪級部門”時，40%企業(yè)選擇地市級政府，其次是省級、縣級政府，選擇國家部委政策的僅占13%，意味著對創(chuàng)新影響產(chǎn)生作用最大的是更加貼近企業(yè)的地市級政府，國家部委盡管是諸多政策的創(chuàng)設(shè)者，但更多發(fā)揮了宏觀指導(dǎo)、引導(dǎo)作用，省級政府因政策資源競爭激烈和青睞標桿示范效應(yīng)、縣級政府因財政壓力較大，導(dǎo)致很多企業(yè)難以享受到政策紅利。而在政策執(zhí)行過程中出現(xiàn)令企業(yè)和政府都頭疼的更多是“推而不達”難題和“達而不知”問題。江西一家高新技術(shù)企業(yè)負責人談到，企業(yè)申報享受研發(fā)費用加計扣除優(yōu)惠的程序較復(fù)雜，申報前需要填報研發(fā)費用加計扣除輔助賬、匯總表、歸集表等材料，填表需生產(chǎn)、研發(fā)、財務(wù)等多部門協(xié)作，申報過程非常費時費力，并且核心技術(shù)泄密將得不償失。

（一）強化開放聯(lián)合，提高基礎(chǔ)研發(fā)水平

加大國家實驗室、全國重點實驗室、重大科技創(chuàng)新平臺、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)的開放力度，促進企業(yè)從源頭全過程參與基礎(chǔ)研究。相關(guān)國家重大科技項目、前沿科技項目給予龍頭企業(yè)、領(lǐng)軍企業(yè)以及隱形冠軍企業(yè)一定比例參與，支持其積極向鏈上企業(yè)開放創(chuàng)新鏈供應(yīng)鏈資源。深化企業(yè)與創(chuàng)投機構(gòu)、高校、科研院所對接合作，探索國家實驗室體系、新型研發(fā)機構(gòu)、高校院所與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)的機制，加快關(guān)鍵材料、關(guān)鍵部件、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)突破，逐步擺脫對國外技術(shù)和設(shè)備的依賴。積極推動創(chuàng)新聯(lián)盟成員單位間的聯(lián)合攻關(guān)，完善人才流動機制、推動大科技裝置共建共享。

（二）狠抓體系完善，提升中試服務(wù)能力

加快落實《制造業(yè)中試創(chuàng)新發(fā)展實施意見》，支持龍頭企業(yè)、領(lǐng)軍企業(yè)搭建自主產(chǎn)品中試平臺，提供應(yīng)用場景和試驗環(huán)境，強化與鏈上企業(yè)共同制定中試服務(wù)標準。著力提升現(xiàn)有創(chuàng)新和服務(wù)平臺中試功能，加強技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化，開放試驗?zāi)芰Α⒃囼瀳龅睾脱芯砍晒嵘茖W家、企業(yè)家、工程師、技術(shù)經(jīng)理人協(xié)同聯(lián)動。打造一批集概念驗證、中試熟化、檢驗檢測、科技投資、產(chǎn)業(yè)孵化、人才培育等功能于一體的綜合性中試公共服務(wù)機構(gòu)，提供跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的全鏈條、一站式服務(wù)，滿足企業(yè)多樣化科技創(chuàng)新需求。鼓勵搭建全國性中試公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，推動中試機構(gòu)服務(wù)項目、設(shè)施、費用、場地等數(shù)據(jù)開放共享。

（三）夯實服務(wù)支撐，增強創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效能

建立早中期不同成長階段的優(yōu)質(zhì)企業(yè)項目庫，強化企業(yè)、銀行、保險、擔保、創(chuàng)投等機構(gòu)的對接。在金融服務(wù)方面，優(yōu)化“募投管退”全鏈條環(huán)境，扶持重點創(chuàng)投機構(gòu)，鼓勵投早投小投硬科技。鼓勵各地根據(jù)實際，設(shè)立、參與天使投資引導(dǎo)基金，優(yōu)化政府投資引導(dǎo)基金管理、出資和服務(wù)模式，建立動態(tài)績效評價機制。對有利于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的技術(shù)突破予以金融支持，為科技型企業(yè)提供優(yōu)惠利率，降低綜合融資費率，完善科技信貸導(dǎo)向、普惠小微導(dǎo)向的金融監(jiān)管考評機制。在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，強化知識產(chǎn)權(quán)交易中心提供知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易、科創(chuàng)企業(yè)投融資對接的一站式服務(wù)。在保險方面，鼓勵保險機構(gòu)推出首臺（套）、首批次、首版次保險，提升保險對科技的經(jīng)濟補償作用。在檢驗檢測方面，加強檢驗檢測技術(shù)、方法和裝備研發(fā)，提升認證認可、檢驗檢測認證的服務(wù)水平。

（四）打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全鏈條服務(wù)體系

支持龍頭企業(yè)、鏈主企業(yè)積極向鏈上企業(yè)開放創(chuàng)新鏈、供應(yīng)鏈資源，深化與創(chuàng)投機構(gòu)、高校和科研院所對接的戰(zhàn)略合作，構(gòu)建共生共贏關(guān)系。積極推動創(chuàng)新聯(lián)盟成員單位間的聯(lián)合攻關(guān)，完善人才流動機制、大科學裝置共建共享。深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，探索形成賦權(quán)形式、成果評價、收益分配等制度，打造為科研人員科技成果確權(quán)和轉(zhuǎn)化的平臺，形成貫通交易前、中、后全流程的智能化科技成果產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)體系，著力打通科技成果轉(zhuǎn)化的堵點。促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。建立早中期不同成長階段的優(yōu)質(zhì)企業(yè)項目庫，強化企業(yè)、銀行、保險、擔保、創(chuàng)投等機構(gòu)的對接。

（五）廣泛宣貫跟蹤，精準提升落地效果

建議各級政府部門在政策制定時探索開門定政策的思路，強化與企業(yè)溝通，廣泛征集和深入了解各類企業(yè)所思所盼，充分考慮企業(yè)在問題征集中的焦點和訴求，加大政策梳理力度，及時修訂完善政策規(guī)章，消除政策盲點和模糊地帶。加強政策普及與宣貫，及時跟進部委、省級政府層面的政策解讀，對于涉及多個部門的政策，要加強協(xié)同，變被動服務(wù)為主動服務(wù)，確保企業(yè)能夠看得懂、使得上、用得好，推動政策從紙面更快落細、落小、落地、落實，切實讓企業(yè)享受政策紅利。切實將“三個區(qū)分開來”落到實處，充分授權(quán)地市級、縣級政府，提升政策落實的空間，減輕思想包袱，幫助企業(yè)解決落實政策中的疑難問題。借助大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，打破數(shù)據(jù)壁壘，推動政策精準投送，讓企業(yè)快速知曉政策、理解政策，充分激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。

〔本文系國家社科基金一般項目“飼料糧供給安全的聯(lián)動效應(yīng)與風險治理能力提升研究”（21BJY215）研究成果〕

（周海川，習近平經(jīng)濟思想研究中心副研究員。孟山月，習近平經(jīng)濟思想研究中心助理研究員。石以濤，習近平經(jīng)濟思想研究中心博士）

（選自《中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2025年4月上）